中证协发布2021年证券公司投资者保护报告

5月15日，在全国投资者保护宣传日，中证协正式发布《2021年度证券公司投资者服务与保护报告》。相关内容显示，截至2021年底，我国个人股票投资者已超过1.97亿，基金投资者超过7.2亿。《报告》指出，投保工作事关数亿群众的切身利益，站稳资本市场监管的人民立场、保护好广大投资者的合法权益，是资本市场践行初心使命的内在要求。

《报告》共三个章节，涵盖投资者保护基础制度建设、投资者保护理念推广、投资者保护机制完善、投资者纠纷投诉处理等内容，总结梳理了2021年证券公司上述方面的亮点工作和典型案例。

报告显示，2021年度，证券公司共接收投诉10841件，受理8276件，办结8127件，达成和解5400件，和解金额1051.75万元。各证券公司受理的投资者纠纷投诉主要包括经纪业务纠纷、融资融券业务纠纷、投资银行业务纠纷以及资产管理业务纠纷。从数量上看，经纪业务纠纷仍然占有较高比例，约占全年纠纷的79%。此外，随着上市公司虚假陈述案件等案件类型的增多，非由于证券公司主要原因产生的纠纷也占据了一定的数量。

据不完全统计，有79家证券公司本年度新制定或修订与投资者教育及落实投资者权益保护相关的内部制度。其中，有34家证券公司进行了组织架构调整，通过新设立投资者权益保护委员会、明确分管高管等举措，统筹部署公司的投资者权益保护工作。

同时，报告也显示，2021年协会运用多元化金融工具赋能保障特殊时期服务效能。如区块链业务应用场景的拓展，一体化平台建设，智能客服系统应用，数字人民币试点等等。据不完全统计，2021年证券公司为提升投资者服务体验增加的金融科技经费投入已超300亿元，同比增长26.51%。

关键词： 证券公司 投资者保护报告 个人股票投资者 资本市场个人隐私