前海中证鼎锋投资及董事长宋辉收警示函 私募承诺保本

中国经济网北京12月1日讯 昨日，中国证监会深圳监管局网站公布了《深圳证监局关于对深圳市前海中证鼎锋投资基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定》、《深圳证监局关于对宋辉采取出具警示函措施的决定》。

公告显示，深圳市前海中证鼎锋投资基金管理有限公司（简称：前海中证鼎锋投资）在私募基金产品募集与管理过程中，存在私募基金产品募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续、向投资者承诺本金不受损失及承诺最低收益的情况。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募管理办法》）第八条第一款和第十五条的相关规定。依据《私募管理办法》第三十三条的规定，深圳证监局决定对前海中证鼎锋投资采取出具警示函的行政监管措施。

宋辉于2017年7月25日起担任公司法定代表人、于2018年6月28日起担任公司董事长、于2017年7月25日至2018年9月13日期间担任公司总经理，公司上述违规行为发生在宋辉任职期间，宋辉对公司上述违规行为负有责任。依据《私募办法》第三十三条规定，深圳证监局决定对宋辉采取出具警示函的行政监管措施。

相关法规：

《私募管理办法》第八条：各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：

（一）主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。

（二）基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件。

（三）采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议。

（四）基金业协会规定的其他信息。

基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。

《私募管理办法》第十五条：私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

《私募管理办法》第三十三条：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

以下为原文：

深圳证监局关于对深圳市前海中证鼎锋投资基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定

深圳市前海中证鼎锋投资基金管理有限公司：

经查，你公司在私募基金产品募集与管理过程中，存在私募基金产品募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续、向投资者承诺本金不受损失及承诺最低收益的情况。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募管理办法》）第八条第一款和第十五条的相关规定。依据《私募管理办法》第三十三条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。

如对本行政监管措施不服，你公司可在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

深圳证监局

2021年11月21日

深圳证监局关于对宋辉采取出具警示函措施的决定

宋辉：

经查，深圳市前海中证鼎锋投资基金管理有限公司（以下简称中证鼎锋或公司）在从事私募基金业务活动中，存在私募基金产品募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续、向投资者承诺本金不受损失及承诺最低收益的情况。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募管理办法》）第八条第一款和第十五条的相关规定。

你于2017年7月25日起担任公司法定代表人、于2018年6月28日起担任公司董事长、于2017年7月25日至2018年9月13日期间担任公司总经理，公司上述违规行为发生在你任职期间，你对公司上述违规行为负有责任。依据《私募办法》第三十三条规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

如对本行政监管措施不服，你可在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

深圳证监局

2021年11月21日

关键词： 行政 办法 基金 私募 采取