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资管产品运作不规范 国元证券等三家券商被罚

11月26日,证监会网站公布对国元证券采取出具警示函的决定。公告显示,国元证券存在资产管理产品运作不规范,投资决策不审慎,投资对象尽职调查和风险评估不到位等问题,违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第六十一条规定。

证监会表示,根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条的规定,决定对国元证券采取出具警示函的行政监管措施,国元证券应当采取有效措施,完善内部管理和投资决策流程,提升合规管理有效性。

除国元证券外,长江证券和招商证券也因相同问题被监管部门责令改正。

财报显示,今年上半年,国元证券实现资产管理业务净收入0.58亿元,同比下降15.42%;资产管理业务成本0.14亿元,同比下降38.76%;实现资产管理业务利润0.44亿元,同比下降3.96%。其中,母公司实现资产管理业务净收入0.31亿元,同比下降41.46%;资产管理业务成本0.08亿元,同比下降13.77%;实现资产管理业务利润0.23亿元,同比下降47.52%。

截至2021年6月30日,国元证券母公司资产管理规模为451.88亿元,同比下降50.40%;其中集合资产管理规模为77.28亿元;单一资产管理规模299.29亿元;专项资产管理规模75.31亿元。

关键词: 证券 投资 资产 采取 国元

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