宏力能源未按规定披露年报收警示函 主办券商中泰证券

中国经济网北京10月8日讯 近日，证监会山东监管局网站发布《关于对山东宏力热泵能源股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（〔2021〕35号），经查，山东宏力热泵能源股份有限公司（以下简称“宏力能源”，832556）未按规定披露2020年年度报告，上述行为违反了《非上市公众公司信息披露管理办法》（证监会令第162号）第十一条、第十二条的规定。

根据《非上市公众公司信息披露管理办法》（证监会令第162号）第四十九条的规定，山东监管局决定对宏力能源采取出具警示函的行政监管措施。

经中国经济网记者查询发现，宏力能源成立于2000年12月21日，注册资本6500万人民币，经营范围：地热能热泵、污水能热泵、海水能热泵的供暖制冷技术研发等。公司于2015年6月5日在新三板挂牌，主办券商齐鲁证券有限公司，后更名为“中泰证券股份有限公司”（“中泰证券”，600918.SH）。

《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引（试行）》第九条规定：主办券商应督导挂牌公司建立健全并有效执行内部管理制度，包括但不限于会计核算体系、财务管理和风险控制等制度，以及对外担保、重大投资、委托理财、关联交易等重大经营决策的程序与规则等。

《非上市公众公司信息披露管理办法》（证监会令第162号）第十一条规定：挂牌公司定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。精选层挂牌公司应当披露年度报告、中期报告和季度报告。创新层、基础层挂牌公司应当披露年度报告和中期报告。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在定期报告中披露。

《非上市公众公司信息披露管理办法》第十二条规定：年度报告应当在每个会计年度结束之日起四个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内，季度报告应当在每个会计年度第三个月、第九个月结束之日起一个月内编制完成并披露。第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。

《非上市公众公司信息披露管理办法》（证监会令第162号）第四十九条规定：挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员，挂牌公司的股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会可以采取以下措施：

(一)责令改正;

(二)监管谈话;

(三)责令公开说明;

(四)出具警示函;

(五)认定为不适当人选;

(六)依法可以采取的其他监管措施。

以下为原文：

关于对山东宏力热泵能源股份有限公司采取出具警示函措施的决定

〔2021〕35号

山东宏力热泵能源股份有限公司：

经查，你公司未按规定披露2020年年度报告，上述行为违反了《非上市公众公司信息披露管理办法》（证监会令第162号）第十一条、第十二条的规定。

根据《非上市公众公司信息披露管理办法》（证监会令第162号）第四十九条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司及相关人员应加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，依法履行信息披露义务。你公司应在收到本决定书之日起15个工作日内向我局提交书面报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会山东监管局

2021年9月28日

关键词： 宏力 能源 未按 按规定