证监会提出全面落实“零容忍”执法理念：48人禁入证券市场

*ST新亿、ST中昌与中信国安在6月2日发布收到行政处罚决定书的公告。此前证监会对三公司进行了立案调查，公告显示案件均已调查、审理终结。根据公告，因存在违法事实，*ST新亿及其相关责任人被处以共计66万元的罚款，中信国安被处以180万元的罚款，而ST中昌则收到了3442万元的罚单。

同花顺数据显示，按处罚机构统计，今年以来，由证监会与各地证监局开出的罚单有近900张，罚金超2亿元;接到罚单的包括上市公司、期货公司、自然人、资产管理公司、会计师事务所等。广东正中珠江会计师事务所、“牛散”江丽芬、原券商营业部负责人江海涛，以及ST中昌实控人陈建铭收到的单笔罚金超千万元;若将没收罚金计算在内，罚没金额合计超过千万元的还有证券从业者黄建雄，以及同样牵扯进ST中昌股价操纵案中的胡侃与谢晶。

本次ST中昌收到的罚单，也是一年多来证监会开出的第16张“操纵市场”罚单。“牛散”江丽芬同样也是因操纵市场被罚：根据上月广东证监局披露的行政处罚决定书，江丽芬操纵8只股票获利超700万元，最终被罚没2221万元。

与此同时，今年以来，证监会多次提出要全面落实“零容忍”执法理念。

同花顺数据显示，按发文日和上市公司公告日统计，截至目前，年内共有48人被罚市场禁入，较去年同期增长9.1%;其中11人被罚终身禁入，包括乐视网高管贾跃亭、杨丽杰等。从职务看，以上48人中，有36人曾为上市公司控股股东、实控人或高管，占3/4;涉及上市公司包括龙力生物、ST冠福、乐视网、粤传媒、*ST金正、胜利精密、亚太药业、*ST华讯、*ST新亿等。

从公告看，上述被市场禁入的人员主要存在以下三种违规行为。一是“未及时披露公司重大事项，未依法履行其他职责”，涉事人员为来自*ST金正、胜利精密、*ST新亿的多位高管;来自亚太药业、*ST华讯、ST冠福、乐视网等的高管则是由于存在“信息披露虚假或严重误导性陈述，未依法履行其他职责”的行为，被罚市场禁入;三是操纵市场罪，即日前引起市场高度关注的陈建铭等操纵自家股价一案。

同花顺数据显示，包括帝欧家居在内，年内有26家上市公司被证监会、各地监察委员会、公安局等监管部门启动立案调查，调查原因主要为涉嫌信息披露违规，也有部分公司涉嫌内幕交易、涉嫌违反证券期货法律法规等。

有业内人士指出，对于上市公司高管来说，市场终身禁入的处罚极为严厉。因为根据规定，一旦被证监会采取证券市场禁入措施，就意味着涉事高管不仅需要离职，未来也无法在上市公司或非上市(公众)公司担任高管。

关键词： 证监会 信息 违规 禁入市场